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2019證券從業資格考試法律法規第二章(1)

來源:易考網2019-07-22 12838

大家,下午好。有一句經典的話說的特別好“學海無涯苦作舟”,勤奮和努力是登上成功的唯一途徑,沒有什么捷徑可供選擇,不付出努力是無法取得成功的。今天傳知網小編為同學們分享一下2019證券從業資格考試法律法規第二章(1)的相關內容,大家一起來學習一下吧。

一 、證券公司的內控原則

健全、合理、制衡、獨立

二、證券公司三道業務監控防線

①建立重要一線崗位雙人、雙職、雙責為基礎的第一道防線,并加強對單人單崗業務的監控。

②建立相關部門、相關崗位之間相互制衡、監督的第二道防線

③建立獨立的監督檢查部門對各項業務、各部門、各分支機構、各崗位全面實施監控、檢查和反饋的第三道防線

口訣:一線三雙為基礎,相關制衡為二道,獨立監管為三道

三、合規經營的基本原則

合規經營、勤勉盡責,堅持客戶利益至上原則。

四、合規負責人

合規負責人是高級管理人員,直接向董事會負責,對本公司及其工作人員的經營管理和執業行為的合規性進行審查、監督和檢查。合規負責人組織擬定合規管理的基本制度和其他合規管理制度,督導下屬各單位實施。

五、合規檢查分類

①按照組織合規檢查的主體分類:下屬各單位組織實施的合規檢查、合規部門單獨或聯合其他部門組織實施的合規檢查

②按照合規檢查發生的情形分類:例行檢查、專項檢查

六、證券公司公開側業務的工作人員

證券公司公開側業務的工作人員需參與或者被動接觸保密側業務并接觸內幕信息的,應當履行跨墻審批程序。保密側業務部門應當事先向跨墻人員所屬部門和合規部門提出申請,并經其審批同意。

七、客戶風險分類控制措施

高風險客戶——強化控制措施、低風險客戶——簡化控制措施

以上就是今天分享的2019證券從業資格考試法律法規第二章(1)的相關內容。如果想要了解更多證券從業資格考試相關知識,可以關注傳知網哦。


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