用戶登錄
手機號
密碼
記住密碼 忘記密碼
第三方登錄: 還沒有賬號 去注冊
用戶注冊
手機號
驗證碼
密碼
我已閱讀《易考網用戶注冊協議》
已有賬號,去登錄
忘記密碼
手機號
驗證碼
重置密碼
還沒有賬號 去注冊 | 已有賬號 去登錄

2019證券從業資格考試法律法規第二章(2)

來源:易考網2019-07-22 1

大家早上好!有一句經典的話說的特別好“學海無涯苦作舟”,勤奮和努力是登上成功的唯一途徑,沒有什么捷徑可供選擇,不付出努力是無法取得成功的。今天傳知網小編為同學們分享一下2019證券從業資格考試法律法規第二章(2)的內容,大家一起來練習一下吧。

1. 經紀業務概念

接受客戶委托,按客戶要求,買賣證券的業務,在經紀業務中證券公司不墊付資金,不賺差價,只收一定比例的傭金

2 . 經紀業務分類

柜臺代理買賣,證券交易所代理買賣。

3.業務要素

委托人(投資者)、證券經紀商(證券公司)證券交易所(在交易所交易)證券交易對象(股票、債券等有價證券)

4. 經紀業務的特點

業務對象的廣泛性和價格變動性、證券經紀商的中介性、客戶指令的權威性、客戶資料的保密性。

5. 我國證券經紀業務傭金收費標準

A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度(不得高于證券交易金額的3‰,不得低于代收的交易監管費和交易所手續費等)

①A 股、證券投資基金每筆交易傭金不足 5元,按5元收取。

②B 股每筆交易傭金不足 1美元或5港元,按1美元或5港元

6. 經紀業務的主要風險

合規風險、管理風險、技術風險

7. 營業部負責人管理

①對證券營業部的業務規范、安全、穩定運營負直接責任。證券公司應當每年對證券營業部負責人進行年度考核,年度考核情況應當以書面方式記載、留存。

②應當每 3 年至少強制離崗一次,強制離崗時間應當連續不少于10 個工作日。證券營業部負責人強制離崗期間,證券公司應當對證券營業部進行現場稽核,稽核報告應當以書面方式記載、留存。

8.投資顧問

指證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托,按照約定,向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務,輔助客戶作出投資決策,并直接或者間接獲取經濟利益的經營活動。

以上就是今天分享的2019證券從業資格考試法律法規第二章(2)的相關內容,相信到此為止大家已經又收獲了不少新的知識,在這里傳知網小編也可大家一起努力!如果想要了解更多證券從業資格考試相關知識,可以關注傳知網哦。


強烈推薦:掃描下方二維碼或搜索公眾號“zqcyekw”關注我們,我們會及時把報考信息、知識點、備考技巧、模擬試題、歷年真題等推送到您身邊,請勿錯過考試信息哦。

易考網證券從業資格考試

分享到:

互動交流
  • 微信公眾號:ekwang-cn
  • QQ群:600916892 添加
江苏11选五今天走势图